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基金从业资格如何年审

发布时间:2025-05-12 21:38:02

根据2019年基金业协会发布的政策调整,基金从业资格考试 不再需要定期年检,但需满足以下条件以保持执业资格:

一、年检政策调整背景

基金从业资格如何年审

2019年1月起,中国证券投资基金业协会为贯彻落实“放管服”改革要求,废止了基金从业资格的定期年检制度,改为 持续教育制度

二、当前年检要求

持续教育学分要求

需累计完成30个后续职业培训学时,其中必修学时每年不少于10个,选修学时可自主选择。培训形式包括面授或远程培训,未完成培训需补足学时或重新参加考试。

机构管理责任

- 机构需指定一名资格管理员,负责从业人员的注册、变更、离职备案及年检工作;

- 机构需在每年3月31日前向协会提交下一年度年检计划。

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三、年检流程(简化版)

个人操作

- 登录中国证券投资基金业协会官网,完成个人信息更新和学时确认;

- 若已完成30学时,系统将自动通过年检。

机构操作

- 通过从业管理系统查询需年检人员名单及学时情况;

- 完成未完成学时的远程培训并提交审核。

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四、注意事项

证书有效期:

原证书有效期为3年,通过持续教育后无需定期更新;

违规处理:若连续两年未完成30学时,需在注册前补齐或重考基金从业资格考试。

综上,基金从业资格年检已转为 持续教育制度,重点在于每年完成规定学时,无需再提交纸质材料或参加面授考试。

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